Реализация учета ПИФ на базе ПП «1С-Рарус:Паевые инвестиционные фонды, редакция 2» в ООО УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ИНСАЙТ КЭПИТАЛ"
ООО УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ИНСАЙТ КЭПИТАЛ"
Внедрение программного продукта «1С-Рарус:Паевые инвестиционные фонды» в ООО УК «ИНСАЙТ КЭПИТАЛ» позволило автоматизировать учет операций с активами, сократить время на подготовку отчетности для регуляторов и улучшить взаимодействие с пайщиками.
ООО УК «ИНСАЙТ КЭПИТАЛ» — управляющая компания, специализирующаяся на создании и управлении закрытыми паевыми инвестиционными фондами, а также управлении средствами компенсационных фондов СРО. Компания обеспечивает профессиональный подход к управлению инвестиционными активами, придерживаясь высоких стандартов.
С ростом объема операций и повышением требований к предоставлению отчетности в ООО УК «ИНСАЙТ КЭПИТАЛ» появилась необходимость в автоматизации ключевых процессов. Использование ранее применявшегося ПО больше не удовлетворяло потребности компании из-за увеличения числа фондов, расширения клиентской базы и усложнения операций. Руководство компании обратилось в «1С-Рарус» за внедрением комплексного решения, которое позволило бы обеспечить:
- соответствие требованиям ЦБ РФ и другим регуляторам;
- прозрачность учета всех видов активов;
- оперативность подготовки отчетов для пайщиков и надзорных органов.
После консультации со специалистами «1С-Рарус» выбран программный продукт «1С-Рарус:Паевые инвестиционные фонды», который полностью отражает специфику деятельности компании.
Результаты внедрения ИТ-решения:
- Автоматизация учета операций с активами и паями фонда. Настроены механизмы учета всех видов активов, включая ценные бумаги, недвижимость и денежные требования. Программа позволила оптимизировать процесс автоматической загрузки данных о выпусках ценных бумаг и котировках с биржевых площадок, что значительно сократило время обработки информации и минимизировало ручные операции.
- Настройка системы подготовки отчетности для регуляторов и пайщиков. Внедрены инструменты формирования надзорной отчетности (ОКУД и другие формы) с возможностью выгрузки данных в XBRL-формате. Это обеспечило соответствие требованиям ЦБ РФ, упростило процесс сдачи отчетности и исключило риски несвоевременной подачи данных. Отчеты для пайщиков, включая реестры и справки о состоянии активов, теперь формируются автоматически, что улучшило качество взаимодействия с клиентами.
- Оптимизация начисления вознаграждений и резервов. Настроены алгоритмы автоматического расчета вознаграждений управляющей компании, регистратора и депозитария. Это позволило снизить нагрузку на сотрудников финансового отдела, исключив вероятность ошибок при расчетах, и организовало учет вознаграждений.
- Автоматизация учета паев и операций с ними. Ведется учет всех операций с паями, включая выдачу, погашение и расчет доходов пайщикам. Это позволило компании обеспечить прозрачность процессов и сократить время обработки заявок пайщиков, повысив их удовлетворенность.
Внедренное решение «1С-Рарус:Паевые инвестиционные фонды» укрепило позиции ООО УК «ИНСАЙТ КЭПИТАЛ» на рынке коллективных инвестиций, позволив компании соответствовать высоким стандартам работы и наращивать объемы бизнеса.
Автоматизированы следующие функции:
- Банк и касса
- Другие возможности
- Завершение периода
- Нематериальные активы
- Основные средства
- Расчеты с контрагентами
- Регламентированная отчетность
- Торговые операции
- Формирование отраслевой отчетности
Сопровождение:
- Используется интернет-версия ИТС и интернет-сервисы ИТС
- Осуществляется консультирование по методическим вопросам работы с программой "1С"
- Осуществляется консультирование по техническим вопросам работы с программными продуктами "1С"
- Оформлено льготное сопровождение 1С:ИТС
Описание
Автоматизация учета ООО УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ИНСАЙТ КЭПИТАЛ" выполнена с помощью отраслевого решения «1С-Рарус: Паевые инвестиционные фонды, редакция 2»(статус "1С:Совместимо") системы программ «1С:Предприятие 8».
Причиной для внедрения системы учета стала необходимость автоматизировать учет деятельности паевых инвестиционных фондов.
Основными критериями при выборе системы были:
- удовлетворение требованиям законодательства;
- современная платформа;
- возможность учитывать большие объемы данных;
- реализация основных процессов;
- дружественный интерфейс.
Специфика работы и требования к системе автоматизации:
-необходимость автоматизировать открытые и интервальные паевые инвестиционные фонды.
Конфигурация «1С-Рарус:Паевые инвестиционные фонды, редакция 2» предназначена для автоматизации бухгалтерского и внутреннего учета управляющих компаний ПИФ. Построена на плане счетов для хозрасчетных организаций с применением метода двойной записи. При разработке настройки учитывались требования ФСФР по учету операций паевых инвестиционных фондов.
Реализован учет открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов.
Модель учета:
В основе учета лежит гибкая технологическая платформа, позволяющая реализовать функциональные возможности типового решения. К ним относятся:
Проведение операций по нескольким паевым инвестиционным фондам в единой информационной базе данных, учет ценных бумаг в разрезе выпусков, учет списания стоимости ценных бумаг по методам FIFO, LIFO или средней цене на момент совершения операции, учет списания паев по методам FIFO, LIFO или по заявлению пайщика.
Есть возможность проведения операций посредством ввода ручных проводок.
Учет активов паевого инвестиционного фонда.
Типовое решение предоставляет возможность учитывать следующие активы паевого инвестиционного фонда:
- денежные средства на счетах и на депозитах, акции, облигации, паи.
В программном продукте учтены последние изменения законодательства по учету:
• Указание Банка России от 13 января 2017 г. № 4263-У «О сроках и порядке составления и представления некредитными финансовыми организациями в Банк России отчетности об операциях с денежными средствами».
• Указание Банка России от 08.02.2018 г. № 4715-У «О формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» (Зарегистрировано в Минюсте России 13.04.2018 N 50765).
• Указание Банка России от 05 сентября 2016 г. № 4129-У «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов».
Предусмотрен дополнительный модуль выгрузки надзорно-статистической отчетности в формате XBRL.
Реализована проверка клиентов и контрагентов в соответствии с Федеральным Законом от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма».
Специалистами «1С-Рарус» была проведена презентация возможностей системы, выполнена установка программного обеспечения и проведено обучение пользователя работе с программой.
Выполнены следующие работы:
- Доставка программных продуктов в офис заказчика
- Индивидуальное обучение в офисе заказчика
- Консультации по выбору программного обеспечения и вариантов его сопровождения
- Начальные настройки типового/отраслевого решения (программы) для начала ведения учета
- Продажа выбранных программных продуктов
- Установка программного обеспечения на компьютеры заказчика