Автоматизация депозитарного учета брокерско-дилерской фирмы на базе типового отраслевого решения «1С-Рарус:Бэк-офис IV».

ЗАО ИК "Ак Барс Финанс"
Москва, Июнь 2006

Вариант работы: Файловый
Общее число автоматизированных рабочих мест: 3

Количество одновременно работающих клиентов
Толстый клиент: 3

Автоматизированы следующие функции:

  • Бухгалтерский учет

Описание

Причина внедрения системы автоматизации: не автоматизирован депозитарный учет деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг
Основными критериями при выборе системы были:
- удовлетворение требованиям законодательства;
- возможность самостоятельной доработки системы;
- открытый код;
- реализация основных процессов;
- дружественный интерфейс.
Описание выполненных работ по внедрению
Оригинальная конфигурация для «1С-Бухгалтерия 7.7» предназначена для автоматизации депозитарного учета фирм и организаций, работающих на рынке ценных бумаг. Построена на внутреннем плане счетов с применением метода двойной записи. Имеет расширенную аналитику для полноценного отражения различных депозитарных операций с акциями, векселями и облигациями. При разработке настройки учитывались требования ПАРТАД, ЦБ РФ и ФКЦБ по учету операций на рынке ценных бумаг. Разработка велась совместно с инвестиционными компаниями. В настройке присутствуют такие требуемые ФКЦБ, ЦБ РФ и ПАРТАД регистры учета, как:
• Журнал принятых поручений;
• Операционный журнал счета депо;
• Журнал отправленных отчетов и выписок;
• Журнал операций;
• Журнал отправленных отчетов и выписок;
• Выписка о состоянии счета депо;
• Отчет о проведенных операциях по счету депо;
• Ведомость остатков счетов депо;
• Анкета счета депо;
• Анкета выпуска ценных бумаг и другие.
Балансы:
• Краткий;
• Полный;
• Обобщенный.
По каждой операции формируются (с возможностью вывода на печать): поручение на совершение депозитарной операции, отчет по депозитарной операции, счет-фактура выданная, счет-фактура полученная.
Для облегчения ввода информации предусмотрена возможность автоматической загрузки данных из терминалов ММВБ, результатов торгов РТС из рассылки Финмаркета и из таблицы Excel публикуемой на web-сайте РТС и оценка по этим котировкам рыночной стоимости портфеля.
В настройке предусмотрена возможность работы с акциями, облигациями и векселями. Данные по операциям могут заноситься как в ручном режиме, так и с помощью экспорта из отчетов с бирж (ММВБ), с расчетом депозитарных сборов.