Внедрение ПП «1С-Рарус:Бэк-офис, редакция 5» в ООО УК "ИНСАЙТ КЭПИТАЛ"
ООО УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ИНСАЙТ КЭПИТАЛ"
Внедрение «1С-Рарус:Бэк-офис, редакция 5» в ООО УК «ИНСАЙТ КЭПИТАЛ» помогло автоматизировать учет операций с ценными бумагами, оптимизировать управление фондами и упростить взаимодействие с клиентами, что значительно повысило эффективность работы компании.
ООО УК «ИНСАЙТ КЭПИТАЛ» – управляющая компания, специализирующаяся на создании и управлении закрытыми паевыми инвестиционными фондами, а также управлении средствами компенсационных фондов СРО. Компания обеспечивает профессиональный подход к управлению инвестиционными активами, придерживаясь высоких стандартов.
Увеличение объема операций на рынке ценных бумаг потребовало от УК «ИНСАЙТ КЭПИТАЛ» оптимизации внутреннего учета и автоматизации ключевых бизнес-процессов. Система учета должна была обеспечить повышение эффективности и снижение операционных рисков. Руководство компании обратилось в «1С-Рарус» для выбора программного обеспечения. Специалисты «1С-Рарус» рекомендовали программный продукт «1С-Рарус:Бэк-офис, редакция 5», соответствующий специфике работы компании.
Основные цели внедрения новой ИТ-системы:
- Организация учета операций с ценными бумагами.
- Повышение прозрачности и точности учета.
- Улучшение качества клиентского сервиса.
- Снижение операционных рисков.
Итоги использования «1С-Рарус:Бэк-офис, редакция 5»:
- Автоматизация учета операций с ценными бумагами. Организован учет биржевых и внебиржевых сделок, включая операции РЕПО и сделки с производными финансовыми инструментами. Это позволило значительно ускорить обработку операций, обеспечив учет большого объема данных. Управляющая компания получила возможность более эффективно работать с различными инструментами на рынке ценных бумаг.
- Ведение учета по доверительному управлению. Реализован учет сделок по пулу для закрытых паевых инвестиционных фондов. Благодаря автоматизации процесса стало проще отслеживать распределение активов между фондами, что обеспечило прозрачность управления и повысило доверие клиентов.
- Оптимизация взаимодействия с клиентами. Внедрен функционал для формирования отчетов о деятельности управляющего и брокерской деятельности. Клиенты УК «ИНСАЙТ КЭПИТАЛ» оценили подробные формы отчетности в удобном формате, которые предоставляет им компания, что улучшило уровень сервиса и укрепило долгосрочные партнерские отношения.
- Учет корпоративных действий. Внедрена автоматизация учета корпоративных действий, включая начисление дивидендов, дробление акций и погашение облигаций. Это позволило сократить время на выполнение рутинных операций и своевременно информировать клиентов о важных событиях.
Внедрение «1С-Рарус:Бэк-офис, редакция 5» стало ключевым шагом на пути цифровой трансформации УК «ИНСАЙТ КЭПИТАЛ». Оптимизация учета операций, корпоративных действий и подготовки отчетности позволила компании сосредоточиться на стратегическом управлении активами и укреплении позиций на рынке доверительного управления.
Автоматизированы следующие функции:
- Другие возможности
- Формирование отраслевой отчетности
Сопровождение:
- Используется интернет-версия ИТС и интернет-сервисы ИТС
- Осуществляется консультирование по методическим вопросам работы с программой "1С"
- Осуществляется консультирование по техническим вопросам работы с программными продуктами "1С"
- Оформлено льготное сопровождение 1С:ИТС
Описание
Автоматизация учета ООО УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ИНСАЙТ КЭПИТАЛ" выполнена с помощью типового решения «1С-Рарус:Бэк-офис, редакция 5» (статус "1С:Совместимо") системы программ "1С:Предприятие 8".
Основными критериями при выборе программного обеспечения для автоматизации учета были:
- оптимальное быстродействие системы;
- удовлетворение требованиям законодательства;
- современная платформа;
- реализация основных процессов;
- дружественный интерфейс.
Специфика работы и требования к системе автоматизации: необходимость ведения дилерской, брокерской деятельности, доверительного управления.
Решение «1С-Рарус:Бэк-офис, редакция 5» является конфигурацией для системы "1С:Предприятия 8" .
В программном продукте «1С-Рарус:Бэк-офис, редакция 5» учтены последние изменения законодательства по внутреннему учету и отчетности:
• Положение о правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами (утв. Банком России 31.01.2017 N 577-П) (Зарегистрировано в Минюсте России 22.05.2017 N 46772).
• Положение Банка России от 3 августа 2015 г. N 482-П «О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего».
• Указание Банка России от 4 апреля 2019 г. №5117-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации».
Поддерживаемые виды деятельности: дилерская, брокерская, доверительное управление.
В программе предусмотрен дополнительный модуль выгрузки надзорно-статистической отчетности в формате XBRL.
В целях соблюдения требований Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ в программе реализованы контроли и проверки по перечням Росфинмониторинга:
• Выявление сведений об участии в экстремистской деятельности.
• Контроль за операциями с денежными средствами или иным имуществом.
• «Выявление случаев отказа в выполнении распоряжение клиента о совершении операции» для проверки клиентов в соответствии с Положением ЦБ РФ № 550-П от 20.07.2016 года.
Специалисты ВЦ «1С-Рарус» провели демонстрацию возможностей конфигурации, выполнили установку программного продукта и провели обучение пользователя работе в системе учета.
Выполнены следующие работы:
- Доставка программных продуктов в офис заказчика
- Индивидуальное обучение в офисе заказчика
- Консультации по выбору программного обеспечения и вариантов его сопровождения
- Начальные настройки типового/отраслевого решения (программы) для начала ведения учета
- Продажа выбранных программных продуктов
- Установка программного обеспечения на компьютеры заказчика